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中共东风汽车公司委员会关于进一步推进廉洁风险防控工作的通知

 

 

 

中共东风汽车公司委员会文件

 

东风党发〔201320

 

 


中共东风汽车公司委员会关于进一步推进廉洁风险防控工作的通知

 

公司总部各职能部门、各直属党委:

  根据《关于加强廉政风险防控的指导意见》(中纪发〔201142号)、《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》(国资党委纪检〔2012155号)、《湖北省国有企业开展廉洁风险防控工作的意见》(鄂办发〔201031号)、《东风汽车公司开展廉洁风险防控工作的意见》(东风党发〔201145号)和公司全面风险管理工作部署,为进一步提升各级管理人员廉洁风险防范能力,拓展源头防治腐败工作领域,加快建立廉洁风险防控机制,深入推进惩防体系建设,保障促进公司科学发展,结合公司实际,现将进一步推进廉洁风险防控工作有关事项通知如下:

  一、总体要求

  坚持围绕中心,服务大局,把优化经营管理、净化发展环境、推动科学发展作为开展廉洁风险防控工作的出发点和落脚点。在以往开展廉洁风险防控工作的基础上,按照全面展开、突出重点、整体推进、务求实效的要求,以“查、防、控”三个环节为重点,按照工作步骤,创新方式方法,强化有效措施,查找廉洁风险点,全面深入开展廉洁风险防控工作。抓住容易滋生腐败的重点领域、关键岗位和关键环节,以规范和制约权力运行为核心,以廉洁风险防控为切入点,建立廉洁风险防控机制,为促进公司事业持续健康发展提供有力保证。

二、工作重点和方法步骤

(一)动员部署阶段(20133月)。

主要任务:在现有工作基础上,对廉洁风险排查和廉洁风险防控机制建设工作进行动员部署,统一思想认识,明确工作目标、工作重点和各阶段任务,落实分工和责任。

1、加强学习宣传。组织党员干部和各级管理人员认真学习企业全面风险管理和廉洁风险防控工作有关文件,加强动员部署,为工作开展奠定良好的思想基础。要通过公司内外刊物进行广泛宣传,营造良好氛围。

2、制定工作方案。在深入学习的基础上,按照本文件要求,结合实际制定本单位廉洁风险防控工作方案,细化工作措施,明确工作节点,精心组织实施。

3、建立工作机构。公司建立廉洁风险防控工作领导小组:

  长:徐平

副组长:朱福寿  童东城  马良杰

成员单位:公司(党委)办公室、人事(干部)部、审计部、组织信息部、财务会计部、党委工作部、资本运营部、法律与证券事务部、纪委(监察部)

领导小组办公室设在纪委(监察部),负责具体工作组织协调、工作督促落实。各级单位也要设立相应的工作机构。

(二)风险排查和评估阶段(20134月至20139月)。

主要任务:围绕经营管理的重点领域、关键环节和高风险岗位,从岗位、部门、单位三个层面,采取自己找、大家帮、领导点、集体审等方法,全方位、多角度、深层次排查廉洁风险点,评估风险等级,建立廉洁风险信息库,实施动态管理,为建立廉洁风险防控机制奠定坚实基础。

各单位要在继承以往好的排查做法的基础上,不断创新排查方法。要结合本单位实际,积极导入V-UPKYTPDCA循环管理等现代管理方法工具,积极采取头脑风暴法、流程分析诊断法、案例分析等方法,提高排查的效果和效率。

1、排查岗位廉洁风险点。排查的范围为: 管人、管财、管物、管项目的各级管理岗位。有关人员要严格对照履行岗位职责、执行制度的实际情况,认真查找和分析出个人岗位存在的廉洁风险,由本人填写《个人岗位廉洁风险防控登记表》(附件1)。

2、排查部门廉洁风险点。排查范围为公司各职能部门、各二级单位职能部门、基层单位机关科室等。重点为管理人、财、物、项目和具有人、财、物、项目审批权以及资源分配、采购销售、物资处理、资金管控等部门。根据部门的工作职责和管理职能,对照权力运行流程,在部门全体员工查找廉洁风险点的基础上,分析存在或者潜在的廉洁风险点,并制定防控措施,经集体讨论审核后,填写《部门廉洁风险防控登记表》(附件2)。
    3
、排查单位廉洁风险点。排查范围为公司各设党委单位。重点对象为公司下属涉及资产管理、工程建设、商品研发、仓储物流、汽车销售以及资金流量大的企业。各单位领导班子在对本单位各部门及班子成员查找到的廉洁风险点进行分析的基础上,重点查找本单位在“三重一大”事项决策和操作过程容易产生的廉洁风险,由领导班子讨论后,填写《单位廉洁风险防控登记表》(附件3)。
    4
、评估廉洁风险等级。从廉洁风险发生的可能性和影响程度两个维度进行度量,每个维度的等级均分为5级,两个维度值的乘积是风险值,即:

风险值=可能性分值*风险影响程度分值。

根据计算出的风险值(风险值介于125之间),一般情况下分为重大风险、重要风险、一般风险三个等级。

风险值≥12的风险划分为重大风险;12>风险值≥8的风险为重要风险;风险值<8的风险为一般风险。

廉洁风险评估标准见下表:

廉洁风险评估标准

评价标准——风险发生可能性(L )

 

评估方法

评估标准

1

2

3

4

5

 

定性方法

针对日常经营管理中可能发生的潜在风险

基本不可能发生

较少情况下才发生

一般有可能发生

较多情况下容易发生

经常会发生

 

定量方法

适用于可以通过历史数据统计出一定时期内发生概率的风险

发生概率

[05%)

发生概率为[5%-20%)

发生概率为[20%-50%)

发生概率为[50%-80%)

发生概率为[80%,100%)

 
 

评价标准——风险影响程度(C )

 

评估方法

评估标准

1

2

3

4

5

 

定性方法

根据不廉洁行为、后果及有关党纪法规预测可能造成的危害程度

无相关责任或可能受到警示提醒教育

中管、“三管”人员行为不当,或违反有关制度,可能受到组织处理、诫勉谈话

中管、“三管”人员违法党纪法规、制度,可能受到党政纪处分

中、高级管人员违纪违法,可能面临重大违纪、重大违法犯罪责任

领导班子成员重大违纪违法,给企业造成较严重的经济、声誉损失

 

 

各单位、各部门要对查找出的廉洁风险点内容和等级进行分析评估,按风险发生的几率和危害程度确定风险等级。要层层审核,确保所查风险点全面、准确,风险等级合理、恰当。单位和部门廉洁风险的内容、等级要由单位领导班子、部门主要负责人审核确定。

5、公示廉洁风险目录。各单位应采取有效方式,将登记汇总的廉洁风险点清单在一定范围内进行公示,同时公布监督举报电话,接受员工群众监督。要广泛听取对查找和评估风险的意见和建议,由单位、部门进行修改完善。

(三)制定防控措施和健全机制阶段(201310月至20143月)。

主要任务:围绕查找确定的风险点,有针对性地制定防控措施,并在日常工作中自觉防范,形成以岗位为点、以制度为线、以流程为面的廉洁风险防控机制。

1、明晰岗位职责。按照“岗位定措施、部门定流程、单位定制度”的基本要求,每个岗位需制定防控措施。重点解决岗位职责不清、岗位权限界定不准、履行岗位职责缺乏监督制约、对失责行为追究不严等问题,从制度建设入手进行清权厘责,制订整改措施,抓好规范权力运行的制度建设,促进正确行使职权。

2、优化业务流程。每个部门需确定业务工作流程,重点解决工作流程不清、公开透明度不强、自由裁量权过大、标准指标模糊、工作效率低等问题。对现有的工作程序、业务流程、管理方式进行认真梳理规范,重点围绕“三重一大”等重大事项的科学决策以及正确行使审批权、采购招标、销售资源分配、资产处置、干部选拔任用等,按照“程序合规、流程简便”的要求,绘制体现监督制约的业务流程图,严密工作程序,细化工作标准,明确工作责任,有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生。

3、强化制度机制建设。针对单位的岗位职责和权力风险情况,加强对权力的监督和制约。以制度建设为抓手,优化权力运行流程,按照“工作有程序、程序有规范、规范有标准”的要求,在原有制度的基础上,重点围绕“三重一大”等重大事项决策、内部监督以及“人、财、物、采、供、销 ”等重要领域和关键环节,全面梳理管理制度,把预防廉洁风险的要求融入到权力结构和运行机制各个环节,健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。强化制度执行力,使制度管用、有效,覆盖全部业务和全过程,从源头和制度上防控廉洁风险。

4、强化“制度加科技”方法运用。要加强现代科学技术尤其是信息技术在廉洁风险防控工作中的运用,把科技手段融入制度设计之中。要充分利用现有的财务管理、资金运用、采购销售、人事管理等信息管理系统,加强对关键环节和高风险部位的管控,形成以科学的制度为前提,以信息技术为支撑,以防控风险为目标,持续优化制度流程,动态监督防控的廉洁风险防控机制。

5、深化岗位廉洁风险教育。要根据廉洁风险等级和岗位特点,从容易滋生腐败特别是产生利益冲突的领域入手,有针对性地开展廉洁教育。通过案例警示、示范教育以及知识测试、廉洁承诺、约访谈话、廉洁文化“三进”等多种形式,抓好各级管理人员思想道德教育、岗位廉洁行为规范教育、廉洁风险防控教育和法纪教育,引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识,筑牢拒腐防变的思想道德防线。

三、工作要求

  (一)加强组织领导。各单位党政主要领导要充分认识开展廉洁风险防控工作的重要性,切实担负起组织领导责任。领导班子成员要按照“一岗双责”的要求,认真抓好分管范围内的廉洁风险防控工作。各级领导干部要带头参加廉洁风险学习教育,带头查找廉洁风险点。各单位要抓紧成立相应的领导机构和工作机构,切实加强组织领导,精心安排部署,抓好任务落实,确保工作扎实有序推进。开展廉洁风险防控工作情况纳入党风廉政建设责任制检查考核内容。

(二)加强协调配合。公司各级纪检监察部门要充分发挥组织协调作用,审计、风险管理与内控、人事(干部)、组织信息、法律事务、财务会计、采购、销售、纪检监察等部门要共同参与,加强分工协作,落实工作责任,形成工作合力,有效推进工作。特别是在风险点排查和审定、业务流程优化、长效机制建设等方面各部门要密切协作,切实推动廉洁风险防控工作的深入开展。要将廉洁风险防控工作在公司全面风险管理工作中谋划,在协同、结合上下功夫,增强工作实效。

(三)加强服务督导。要围绕廉洁风险排查、风险内容和风险等级确定、防控措施制定、长效机制建设、“制度加科技”应用等深入开展调查研究,解决工作中遇到的实际问题。上级单位要加强对所属单位的业务指导、培训和督导。公司将开展廉洁风险防控工作培训。

(四)注重总结提高。各单位要及时总结开展廉洁风险防控的好的做法,加强工作交流,相互借鉴经验,创新提升效果,注重形成切合本单位实际的新鲜做法。公司将适时召开工作推进会,交流、推广好的经验和做法,促进廉洁风险防控工作在全公司深入、广泛展开。

(五)加强信息沟通。对在开展工作中的亮点、动态信息,各单位要及时在东风汽车报社、东风电视台、《纪检监察信息》等公司内、外媒体和刊物进行宣传。各单位要按要求做好风险排查、防控措施、汇总统计等有关报表的填报工作,层层审核把关。各直属单位要于2013930日前将《直属单位廉洁风险点排查汇总表》、本单位《单位廉洁风险防控登记表》(纸质版和电子版)报送公司纪委监察部综合处。

 

联系人:陈雪松    027-84285292  邮箱:cxsoon@163.com;联系地址:武汉经济技术开发区东风大道特1406

邮政编码:430056

 

附件:1.个人岗位廉洁风险防控登记表

         2.部门廉洁风险防控登记表

          3.单位廉洁风险防控登记表

         4.直属单位廉洁风险点排查汇总表

         5.排查廉洁风险点内容指引

 

 

 

 

 

中共东风汽车公司委员会

2013225


附件1                          个人岗位廉洁风险防控登记表

 

 

负责人

 

部门

职责

 

 

部门廉洁风险和防控措施

风险内容描述

风险

等级

防控措施

部门职责风险

 

 

 

业务流程风险

 

 

 

制度机制风险

 

 

 

外部环境风险

 

 

 

风险点总数及等级情况

总数( ),其中重大( );重要( );一般(

部门风

险等级

 

防控措

施总数

 

审定意见

                                                        

领导签字:

        

填报单位:

 

 

部门和岗位

 

岗位工作

职责

 

 

岗位廉洁风险和防控措施

风险内容描述

风险

等级

防控措施

岗位职责风险

 

 

 

业务流程风险

 

 

 

制度机制风险

 

 

 

外部环境风险

 

 

 

风险点总数及等级情况

总数( ),其中重大( );重要( );一般(

岗位风

险等级

 

防控措施总数

 

本人

签名

 

审定意见

                                                        

领导签字:

           

 

 

附件2                             部门廉洁风险防控登记表

填报单位:

 

 

 


附件3                         单位廉洁风险防控登记表

 

 

主要负责人

 

廉洁风险和防控措施

风险内容描述

风险

等级

防控措施

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

风险点总数及等级情况

总数( ),其中重大( );重要( );一般(

防控措

施总数

 

审定意见

                                                        

领导签字:

      

填报单位:

各单位领导班子在对本单位各部门及班子成员查找到的廉洁风险点进行分析的基础上,重点查找本单位在“三重一大”事项决策、操作过程等方面容易产生的廉洁风险,由领导班子讨论后,填写此表)

 

附件4                          直属单位廉洁风险点排查汇总表

风险点数量

防控措施数量

绘制流程图数量

 

 

 

 

 

重大风险点

 

 

——

重要风险点

 

 

 

——

一般风险点

 

 

 

——

单位审定

   

                                                                    

                                               

领导签字(公章):

填报单位:


附件5

排查廉洁风险点内容指引
   
(一)排查岗位职责廉洁风险点。结合岗位职责要求查找可能引发的滥用职权、超越职权、失职的风险因素,重点排查决策权、监督权、岗位人员的业务处置权设置是否科学、是否起到相互制约作用,领导班子及成员执行“三重一大”决策制度情况,以及资金流量大、业务频率高、权力相对集中的重点岗位和薄弱环节等方面存在的风险点。岗位职责风险主要表现为:“一岗双责”履行不到位;违反民主集中制原则,独断专行或软弱放任;违反廉洁自律相关规定;利用职务之便为自己或他人谋取私利;失职渎职、不作为、慢作为、乱作为或其他滥用职权等。
   
(二)排查业务流程廉洁风险点。查找在业务工作流程的某一环节,或与之相衔接的业务流程中不履行或不正确履行岗位职责,导致不作为或滥用职权的风险内容。重点查找干部选拔使用、财务及资金使用的管理、资产管理及资产转让、基本建设项目立项预算及招投标的管理、大宗物资集中采购管理、工资管理、社会保障资金管理等环节风险内容。主要表现:由于工作程序、业务流程不规范、不严密,自由裁量权大,可能造成的权力失控、

行为失误等。

(三)排查制度机制廉洁风险点。围绕各项制度是否具体管用,是否覆盖各项业务活动,执行是否到位、是否覆盖权力运行的全过程,是否因体制机制原因造成监督权盲点等方面查找风险点。侧重查找由于缺乏工作制度的明确覆盖,工作程序无明确规定,个人自由裁量空间较大,缺乏有效制衡和监督制约,可能造成行使权力失控,行为失范,构成滥用职权等严重后果的廉洁风险。制度机制风险主要表现为:未能够根据工作和党风廉政建设责任制的需要,及时完善和认真执行各项制度,造成制度缺失或者制度操作性不强、执行力下降;贯彻落实不到位,部门内部业务各环节、同项业务上下部门之间衔接制度缺乏相互支撑、相互制约、约束和监督力的作用不明显,不能形成有效的常规化监督措施等。
   
(四)排查外部环境廉洁风险点。主要查找经销商、供应商等工作合作对象可能对相关人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响,导致管理人员和员工行为失范,甚至违纪违规违法方面的廉洁风险。

 

 

 

 


 

                     

 

            

 

 

 

                        

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

中共东风汽车公司委员会办公室           2013年3月14印发

 
 
 
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